上市第一年重大资产重组 资产重组, 上市, 承销商

ogoluwa

各位专家,

对于上市后第一年重大资产重组, 好像会对承销商惩罚, 这个规定来自哪里呢? 十分感谢！

Chuckrox

《证券发行上市保荐业务管理办法》
第七十二条 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：
    （一）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；
（二）公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上；2009年5月13日修改为：“公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。”【创业板下滑50%保代可以不受处罚】
【上市公司公开发行证券的一般规定：（七）最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形。】
    （三）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
    （四）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；
    （五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
    （六）实际盈利低于盈利预测达20%以上；
    （七）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
    （八）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；
    （九）违规为他人提供担保，涉及金额较大；
    （十）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
    （十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
    （十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
    （十三）中国证监会规定的其他情形。