[教材、Notes、资料] 发点自己的notes---准则

知识, 的, 会员, 法律

I. 职业操守
A. 法律知识。会员和考生必须理解和遵守由**、监管组织、授权机关或管理职业活动的职业协会制定的所有适用的法律、法规或规章（包括CFA协会道德规范和职业行为标准）。如果发生冲突，会员和考生必须遵守更为严格的法律、法规或规章。会员和考生不得有意参与或协助违反此类法律、法规或规章，并且必须回避这些违规行为。
适用法律指管理会员或考生行为的法律。何种法律适用取决于各个案例的具体实际和环境。更严的法律或法规指对会员和考生的行为规定更多限制，更大程度上保护投资者利益。例如，适用法律可能不要求披露推荐投资产品或服务所获得或支付的介绍费，但准则要求这样做。
会员和考生必须遵从以下原则：
1. 必须遵守与其职业行为相关的适用法律或规章；
2. 不得从事任何有悖于准则的活动，尽管可能是合法的；
3. 当适应法律或法规缺失，或者准则的要求更严时，必须遵照准则。