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amqata

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发表于 2013-2-1 07:45 | 只看该作者

请教：有没有审核期间上层股东间接转让股权的案例？

股权, 审核, 股东

请教达人：有没有审核期间上层股东间接转让股权的案例啊？多谢了

meghanjackson

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发表于 2013-2-1 07:47 | 只看该作者

参看2010第四期培训在审核过程中引入新股东，不管是增资还是老股东转让，原则上都要撤回申请文件，办理工商登记和内部决策程序后重新申报。

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iteracom

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发表于 2013-2-1 07:48 | 只看该作者

发行人股东的股东发生的股权转让，也要撤回材料吗？

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Roflnadal

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发表于 2013-2-1 07:49 | 只看该作者

根据管理办法
第十七条发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。

在申报期发生股权转让，不符合股权清晰的要求。

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neil1234

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发表于 2013-2-1 07:51 | 只看该作者

这个按实质重于形式理解吧，如果对上市公司有实质影响的，比如间接持股导致实际控制人变更等，需要比照撤回处理。

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brazilatz

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6^#

发表于 2013-2-1 07:53 | 只看该作者

个人觉得要看是不是影响到实际控制人吧？

比如有个合伙制的PE做股东，这里头人进进出出不是企业能控制的啊，特别是LP们

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ruchita

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7^#

发表于 2013-2-1 07:55 | 只看该作者

该等案例估计没有，只能采取一事一议，至于2楼所说，应该是指直接股东变更的情形；至于4楼所说，应该不会存在不清晰之类。也就是说，我感觉楼主所问问题应该是：实际控制人不变、股权能清晰转让、且不存在纠纷的前提下，是否可以变更。如是，则个人认为补充相关内容即可，不必撤回重报，但证监会肯定要求提供材料证明不变、清晰、无纠纷、无争议等，以及新的间接股东对上市也要补充相关确认文件或决策文件。

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hoangvu90