帮我看看我写的这些道德的点对不对哈 谢谢 还有两个问题 practice, account, written, family

fishwaterfish

看看这几点对不对哈

 

收到可以接受的合适的gift，要disclose

independent practice, 要得到雇主同意  IV (A） 里面的

compensations(可能会引起冲突的） 要得到相关方的 written consent

referral fees-disclose

conflict-disclose

 

问题：

个人到底能不能参与IPO

个人的family account 如果是个人有利益关系的，是和其他的client account一样对待，还是等大家有足够的时间执行了再执行这个有利益关系的？

 

 

 

 

sinsos

我看到的说法是Monitoring of Employee Trading - Those with particularly sensitive jobs might be required to pre-clear, that is, to receive permission in advance.

bigboylht

关于preclearance ,说的是提前卖掉自己的股票，还是说事先澄清disclose就可以了？

sinsos

handbook里面说ipo是restricted participation，并没有说绝对不可以。

如果family account自己是受益人，要pre clear, 得到批准才可以交易。