小基金生存“警报”拉响 资产净值不达标处理预案 管理公司, 基金

maryli

21家基金管理公司日前收到监管部门提示函，要求他们做好小规模基金的持续营销工作，同时认真研究基金资产净值低于法规要求时的处理预案。
小规模基金主要指资产净值低于2亿元的基金产品。数据显示，截至10月25日，内地共有53家基金公司，这意味着小规模基金产品的存续问题已涉及四成左右的基金公司。对这21家基金公司的构成进行分析可以发现，出现小规模基金问题的既包括公司管理资产规模小、面临生存危机的小基金公司，也包括一些非常有实力、发展势头良好的“老十家”基金公司，同时还包括一批业绩优良的中外合资管理公司。而且在一定程度上，部分小规模基金的出现与业绩已无太大的关系，业绩越好、赎回越快的现象仍然存在。
《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续20个工作日出现上述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
消息人士透露，监管部门已经注意到以上21家基金公司所管理的基金产品中，有1只或数只基金的资产净值持续低于2亿元。为做好基金销售工作，要求以上公司认真分析资产净值低于2亿元的基金的规模变动情况，深入研究出现上述问题的原因，提出切实可行的发展规划，并将分析结果、处理预案等于本月25日前上报。在今后的基金审核中，监管部门将综合考虑基金公司在投资管理、产品设计和基金营销等方面的能力，以促进证券投资基金业健康发展。