请教：有没有审核期间上层股东间接转让股权的案例？ 股权, 审核, 股东

amqata

请教达人：有没有审核期间上层股东间接转让股权的案例啊？多谢了

dmrktrading

1、不牵扯到股东的控股权应该没有没问题
2、小股东的控股股东发生变化可以作解释

hoangvu90

如果不是牵涉到实际控制人或者主要股东的变化应该无障碍。。。补充说明即可

ruchita

该等案例估计没有，只能采取一事一议，至于2楼所说，应该是指直接股东变更的情形；至于4楼所说，应该不会存在不清晰之类。也就是说，我感觉楼主所问问题应该是：实际控制人不变、股权能清晰转让、且不存在纠纷的前提下，是否可以变更。如是，则个人认为补充相关内容即可，不必撤回重报，但证监会肯定要求提供材料证明不变、清晰、无纠纷、无争议等，以及新的间接股东对上市也要补充相关确认文件或决策文件。

brazilatz

个人觉得要看是不是影响到实际控制人吧？

比如有个合伙制的PE做股东，这里头人进进出出不是企业能控制的啊，特别是LP们

neil1234

这个按实质重于形式理解吧，如果对上市公司有实质影响的，比如间接持股导致实际控制人变更等，需要比照撤回处理。

Roflnadal

根据管理办法
第十七条 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。

在申报期发生股权转让，不符合股权清晰的要求。

iteracom

发行人股东的股东发生的股权转让，也要撤回材料吗？

meghanjackson

参看2010第四期培训 在审核过程中引入新股东，不管是增资还是老股东转让，原则上都要撤回申请文件，办理工商登记和内部决策程序后重新申报。