证监会对三券商下限制令 整改措施, 证监会, 公告, 机构, 计划

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证监会昨日宣布限制泰阳、世纪证券业务，暂停其证券自营、承销、资产管理业务，并宣布因不满意巨田证券整改措施将进一步限制其业务，增加暂停其证券公司账户开户代理业务。证监会机构部一位官员表示：“6月底各证券公司交上来整改方案，我们正忙着审，不满意的是绝不留情的，你们也看到我们发了很多限制证券公司业务的公告。”
证监会自2006年5月8日起，对巨田证券采取了限制业务措施，这次公告中证监会表示巨田证券虽按照整改计划归还了部分挪用的客户交易结算资金，但未能按期完成整改，目前仍然存在挪用客户交易结算资金问题。因此，证监会决定自7月31日起，继续对巨田证券采取限制业务措施，同时暂停巨田证券的证券账户开户代理业务。
证监会再次对巨田证券发出了最后通牒，要求巨田证券应在8月31日前归还挪用的全部客户交易结算资金，净资本达到法定要求。“否则，我将对你公司采取责令撤销有关业务许可的监管措施并依法予以进一步的处置。”证监会公告中说。
世纪证券虽按照整改计划清理了部分违规资产管理业务，但未能按期完成整改。泰阳证券虽按照整改计划归还了部分挪用的客户资产，但未能按期完成整改，目前仍然存在挪用客户资产问题。证监会决定自2006年7月31日起，对这两家公司采取以下限制业务措施：暂停承销业务；暂停证券自营业务(已持有的证券只能卖出)；暂停证券资产管理业务；暂停受理、批准该公司新业务；暂停批准该公司营业性分支机构的迁移。世纪证券和泰阳证券应分别在9月30日前和10月31日前提出解决方案，完成违规业务清理、重组工作和归还挪用的客户资产，净资本要达到法定要求。