回忆几道1010版Ethic题目 Website, employee, additional, 信息, face

guozeyu

大概意思：
1. 某employee在resign之后，通过寻找原公司的Website的客户信息联络并拉拢老客户，问是否违反responsibility to employer。这个题应该选不违反，因为website属于公开信息，不属于information or records form his former employer

2. Employer teach Yoga course on the weekend, but not disclose to employer. 问是否违反additional composition arrangement.

3. 客户最应该维护谁的利益：a. formel clients b. 忘了 c. employer 选A。下午还有一道类似的，问conflict between clients and employer时，A. 总是维护 interest of clients B.employer C. 在不损害雇主利益的前提下维护客户利益，应选A

4. 公司成立了15年，2年前选定了GIPS，问GIPS presentation应该几年。这个题有点疑问，很多人说10年，可是公司2年前才开始实施GIPS，应该先满足5年吧？？10年是指满足5年之后必须再加5年啊 (After presenting 5 years of performance, the firm must present additional annual performance up to 10 years.)

5. misconduct 有损于谁的名声  A. CFA Institute B. professional integrity and competence of members and candidates(应该是这个，原版书上有）

zuelpich

QUOTE:

以下是引用guozeyu在2009-12-7 4:55:00的发言：

大概意思：
1. 某employee在resign之后，通过寻找原公司的Website的客户信息联络并拉拢老客户，问是否违反responsibility to employer。这个题应该选不违反，因为website属于公开信息，不属于information or records form his former employer

同意。

2. Employer teach Yoga course on the weekend, but not disclose to employer. 问是否违反additional composition arrangement.

我认为没有。

3. 客户最应该维护谁的利益：a. formel clients b. 忘了 c. employer 选A。下午还有一道类似的，问conflict between clients and employer时，A. 总是维护 interest of clients B.employer C. 在不损害雇主利益的前提下维护客户利益，应选A

同意。

4. 公司成立了15年，2年前选定了GIPS，问GIPS presentation应该几年。这个题有点疑问，很多人说10年，可是公司2年前才开始实施GIPS，应该先满足5年吧？？10年是指满足5年之后必须再加5年啊 (After presenting 5 years of performance, the firm must present additional annual performance up to 10 years.)

7年

5. misconduct 有损于谁的名声  A. CFA Institute B. professional integrity and competence of members and candidates(应该是这个，原版书上有）

同意。

spainwei

QUOTE:

以下是引用guozeyu在2009-12-7 4:55:00的发言：

大概意思：
1. 某employee在resign之后，通过寻找原公司的Website的客户信息联络并拉拢老客户，问是否违反responsibility to employer。这个题应该选不违反，因为website属于公开信息，不属于information or records form his former employer

2. Employer teach Yoga course on the weekend, but not disclose to employer. 问是否违反additional composition arrangement.

3. 客户最应该维护谁的利益：a. formel clients b. 忘了 c. employer 选A。下午还有一道类似的，问conflict between clients and employer时，A. 总是维护 interest of clients B.employer C. 在不损害雇主利益的前提下维护客户利益，应选A

4. 公司成立了15年，2年前选定了GIPS，问GIPS presentation应该几年。这个题有点疑问，很多人说10年，可是公司2年前才开始实施GIPS，应该先满足5年吧？？10年是指满足5年之后必须再加5年啊 (After presenting 5 years of performance, the firm must present additional annual performance up to 10 years.)

5. misconduct 有损于谁的名声  A. CFA Institute B. professional integrity and competence of members and candidates(应该是这个，原版书上有）

1 我选得不违反

2 我选得没有违反additional compensation arrangement,因为这个教yoga和工作没有关系啊。

3 我也选A

4 好像选的7年，不会

5 选的professional competence

rainharder

2. 我觉得违反了，因为additional composition arrangement并不是以是否有薪水或是否当事人如何认为决定的，而是要看是否产生了利益冲突。而究竟是否有利益冲突则要有雇主决定，因此必须要把额外的工作的相关细节告诉雇主，如果确实有冲突，但雇主依然同意的话，需要从雇主哪里拿到相关的书面认可。 题目中提到：她自己认为不产生冲突，因此就没说。这是没用的，因为是否有冲突必须由雇主决定。至于是否有薪水那更是无关，只要是受正式合同制约下的工作，都属于additional composition arrangement，不是说不拿薪水就OK的。

 

3. 那题问的是什么？维护谁的利益，还是对谁有loyal的职责，具体问的啥我记不清楚了，总之CFA成员对formal client是不具有loyal的义务的，只有对其信息保密的职责，对CFA也不存在loyalty一说。而对于client和employer都要loyal.

至于发生利益冲突时怎么做，应该选all for client， employer的利益必须放在client之后。而雇员自己的利益又在其之后。

[此贴子已经被作者于2009-12-7 7:05:42编辑过]

spainwei

回楼上的，我看了下notes，主要是看这个compensation是否可能与雇主竞争或者潜在利益冲突

 

我的观点是工作之外时间教yoga不可能与雇主有利益冲突阿？

rainharder

没错，但是是否有冲突，是要由雇主决定的，而不是她自己说了算，这也是为什么必须通知雇主的原因。

我记得题里说的很清楚：她自己认为教yoga不会有conflict,所以就没说。 但是雇员有告知雇主额外工作的义务，至于该工作是否有影响到当前雇主的利益，则要由雇主决定。雇员不能因为她自己认为没影响就不说。

 

也就是说，究竟教yoga是否真的有影响没关系，有关系的是那个CFA会员必须告诉她的雇主，因为这她对这份额外工作的意见是没有用的。

ly8913

选错了一题former clients的T.T

 

那个yoga的，应该要disclose吧，确如LS所说，是否有利益冲突应由雇主决定而不是自己，CFA用业余时间为非盈利慈善机构工作都要汇报呢（volume上有相关题），所以应该要披露的。。。

 

杯具啊，我那题收卷时候改错了。。。改成employer了。。。

carolballack

有一道讲A国，B国和CFA Standard严格性冲突的，选哪个啊

frankchen99

看到这些题目答案，我感到我的人生就是一张茶几。。

frankchen99

QUOTE:

以下是引用carolballack在2009-12-7 10:20:00的发言：

有一道讲A国，B国和CFA Standard严格性冲突的，选哪

同问。。。