wujiaxi

第一道题CFA institute肯定不会管，Ethics里对于发现下属或同级员工违反code后采取措施的顺序是，展开调查，咨询相关法律部门，向上级汇报。CFA institute在此承担的责任是咨询以及监督CFA的行为。如果员工不是CFA则不用向CFA institute汇报。

第二道题违反的可能是professional code里面的misconduct，但不违反knowledge of law，因为这里的law是指金融方面的law，而不是所有的法律。